有的牛散，眼看在國內(nèi)掙錢容易被抓，選擇了出國割洋韭菜，結(jié)果沒想到，老牌金融國對這些小伎倆更熟悉，他們還是逃脫不了監(jiān)管的手心。不論在哪里，割韭菜的大鐮刀，都逃不掉秋后算賬。

文?|?金融八卦女作者：鄧碧蘿小腰總

【資料圖】

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近日，一條消息在金融圈刷屏了。

“中國股票博物館館長”任良成，又被證監(jiān)會處罰，一次性罰沒2.97億，而這，已經(jīng)是他第四次被罰款了。

1.

/ 屢教不改的“館長” /

根據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的行政處罰決定書，任良成由于在12個月內(nèi)通過控制201個賬戶，先后操縱16只股票的交易價格和交易量，最終被證監(jiān)會沒一罰三，合計(jì)遭罰沒2.97億元。

這16只股正好是一半盈利合計(jì)2.759億，一半虧損合計(jì)2.988億，

▲數(shù)據(jù)來源：中國證監(jiān)會，金融八卦女整理

資料顯示，這個哥們是股民中的元老，從1991年就開始炒股，玩大宗交易股票也有將近10年歷史。

而且，他在上海建了一座特殊的博物館，是中國股票博物館，展示了清朝、民國到現(xiàn)在的股票、認(rèn)購證、債券等憑證，他真是把炒股當(dāng)成了愛好，算是骨灰級發(fā)燒友了。

所以他在申辯中強(qiáng)調(diào)，自己沒有長期反復(fù)炒作一只股，也沒有用黑嘴誘導(dǎo)散戶接盤，還長期為宣傳股票文化作出重大貢獻(xiàn)，每年交易2000億元至5000億元，年繳納印花稅和傭金2億元以上，行政處罰應(yīng)該從輕。

交易年份越長，割韭菜就越久，還成貢獻(xiàn)了？

監(jiān)管并沒有搭理他的申辯，還是照規(guī)矩給他處罰，并且說“任良成屬于典型的不知悔改、頂風(fēng)作案情形，行為特別惡劣，應(yīng)當(dāng)依法予以嚴(yán)懲?！苯o他下達(dá)了終身市場禁入通知。

而且，這已經(jīng)是任良成第四次被處罰了，早在2015年、2016年和2018年就分別被處罰，后面的兩次都上了當(dāng)年的證監(jiān)稽查20起典型違法案例：

不知道這次他到底長記性沒，還會不會再犯。

2.

/ 牛散的上岸之路：轉(zhuǎn)戰(zhàn)私募?/

這些年，很多牛散大佬都轉(zhuǎn)戰(zhàn)私募，變成正規(guī)軍。

比如高毅資產(chǎn)的馮柳，早年在娃哈哈集團(tuán)干過銷售，沒有大型券商公募的從業(yè)經(jīng)歷，但就因?yàn)橄矚g炒股，辭職當(dāng)了職業(yè)股民。

他在股吧也很活躍，網(wǎng)名叫“茅臺03”，在閩發(fā)論壇、淘股吧、雪球等網(wǎng)站發(fā)文講投資理念和實(shí)盤記錄。2012年“茅臺03”在淘股吧發(fā)文，“過去9年我取得了93%的年復(fù)合回報”，算下來9年回報370倍。

2014年，高毅資產(chǎn)的邱國鷺看上了馮柳，邀請他加入，成了合伙人及董事總經(jīng)理。

同樣辭職干交易的還有厚石天成的創(chuàng)始人侯延軍，從烏克蘭基輔工學(xué)院畢業(yè)之后，就到哈爾濱電視臺當(dāng)了十幾年記者，記者消息面響應(yīng)快，期間他接觸了股票、期貨交易，還有量化。2009年，他選擇離開電視臺，全職做交易，還研發(fā)了量化策略。2014年，侯延軍創(chuàng)立了厚石天成投資，自己當(dāng)投資總監(jiān)。

但是吧，有一部分愛當(dāng)鐮刀的牛散，人雖然進(jìn)了私募，實(shí)際操作還在沿用草莽的那一套，用各種違規(guī)操作割韭菜。

開頭說的任良成在2006年創(chuàng)立了任行投資，兩年后在進(jìn)入大宗交易市場，用來吸籌換莊，而且還對外宣傳說自己 “能為企業(yè)在不違反國家法規(guī)前提下提供穩(wěn)定可靠的大小非減持方案”，這就是市場上流行的灰色操作——“市值管理”，結(jié)果沒能蹦跶多久被監(jiān)管多次處罰。

2021年，前私募冠軍葉飛捅出的“爆料門”，也是玩的“市值管理”這套花活。

當(dāng)時葉飛在網(wǎng)上公開舉報，說有至少11家上市公司參與了“市值管理”，分別是中源家居、東方時尚、維信諾、昊志機(jī)電、隆基機(jī)械、ST華鈺、今創(chuàng)集團(tuán)、法蘭泰克、祥鑫科技、*ST眾應(yīng)、城地香江。

據(jù)他自己說，舉報的原因是在中源家居這個“單子”里，自己當(dāng)中間人，卻不僅沒有收到中介費(fèi)，找的下家公募基金和券商資管也沒拿到尾款，可謂是被“黑吃黑”了。這之前，中源家居被媒體稱為“業(yè)界第一殺豬盤”，果然名不虛傳，連操盤手都“殺”。

爆料一出，監(jiān)管火速立案，很快就查實(shí)了多起操縱市場、內(nèi)幕交易等活動。沒過幾天，被葉飛提到的11家上市公司，再加上2家涉事券商，合計(jì)總市值蒸發(fā)了170億，引發(fā)市場巨震。

葉飛還說，有影視公司找他合作，準(zhǔn)備根據(jù)他的爆料內(nèi)容，拍一部金融犯罪題材電影：

不過最后，除了進(jìn)行股票配資、操縱市場的團(tuán)伙被抓，葉飛本人也進(jìn)去了，看來電影得出來再慢慢寫劇本了。

八妹再聲明一下，金融圈內(nèi)，任何性質(zhì)的公司都沒有“市值管理”這項(xiàng)業(yè)務(wù)的牌照。以后在外面聽到這個操作，或者其他坐莊、內(nèi)幕交易之類的花活，如果有詳細(xì)的線索證據(jù)，可以上報證監(jiān)會，查實(shí)還能領(lǐng)到獎勵，最高30萬：

至于這些坐莊的牛散私募，只能嘆一口氣，明明都正規(guī)化、公司化了，基金賬戶在監(jiān)管眼皮子底下盯著，還非得和以前用一樣的手段，干綠林土匪的活兒，純屬自找的。

3.

/?常態(tài)化監(jiān)管時代，莊家還能活嗎？?/

隨著互聯(lián)網(wǎng)的快速發(fā)展，監(jiān)測手段也越來越厲害。證券從業(yè)人員借他人賬戶炒股，莊家操控多個賬戶，手機(jī)號、IP地址、設(shè)備記錄，甚至董監(jiān)高和任何人的通話記錄，在監(jiān)管面前無處藏身。

更不用說，獐子島的扇貝謊言鬧劇，都讓證監(jiān)會用北斗導(dǎo)航衛(wèi)星定位的數(shù)據(jù)揭穿，連著負(fù)責(zé)審計(jì)的大華所一起處罰，足見，監(jiān)管的手段和力度前所未有。

在這樣的背景下，抓住莊家黑嘴效率越來越高。

今年，證監(jiān)會已經(jīng)發(fā)了35份行政處罰決定書，里面不乏知名牛散。

比如，牛散呂美慶用18個賬戶操縱“長春燃?xì)狻卑福?/p>

比如，王法銅及其外甥用74個證券賬戶配資加杠桿坐莊“天龍股份”等四只股票，他過去就因?yàn)椴倏v股票吃了10億的天價罰單以及市場禁入；

再比如，微博大V易偉用76個證券賬戶配資操縱“三夫戶外”案，一邊坐莊還一邊非法薦股收會費(fèi)；

從業(yè)人員當(dāng)中也有“壞人”， 曾在恒泰證券擔(dān)任投資部副總經(jīng)理的管宣，就被在葉飛“爆料門”中被舉報為中源家居案的下家。

······

另外，私募圈也掀起了注銷潮。

今年以來，已有1796家私募基金管理人被注銷，去年全年也才2217家，現(xiàn)在已經(jīng)超過去年的81%。

有的牛散，眼看在國內(nèi)掙錢容易被抓，選擇了出國割洋韭菜，結(jié)果沒想到，老牌金融國對這些小伎倆更熟悉，他們還是逃脫不了監(jiān)管的手心。

去年美國SEC就披露了一項(xiàng)判決，以山東王氏兄弟為帶頭大哥的26名中國牛散，在美股市場割韭菜，用的是老掉牙的原始技術(shù)“幌騙”——掛高買單推升股價然后撤單并賣出，交易記錄數(shù)據(jù)明明白白，一查全有。

他們在6年時間操縱3000只美股，獲利超過3500萬美元（約合人民幣2.34億），罰單開出來7500萬美元（約合人民幣5.02億），連本帶利賠個底掉。帶頭的王家利（Jiali Wang）還涉及“串謀證券欺詐罪”，最高可判處25年監(jiān)禁。

看來，不論在哪里，割韭菜的大鐮刀，都逃不掉秋后算賬。

這幾年，徐翔案、葉飛案、康美案、康得新案，都貫徹落實(shí)了“零容忍”的原則，讓財(cái)務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場、非法配資、黑嘴產(chǎn)業(yè)鏈等犯罪活動無法躲藏，相信未來的A股，會變得更健康，回歸價值投資。

果然，萬事萬物，利好茅臺。

參考資料：

《四度被罰！牛散任良成被罰沒近3億，今年已有十余位牛散大V被罰》，貝殼財(cái)經(jīng)

《葉飛“爆料門”關(guān)鍵人物管宣被罰！違規(guī)炒股十余年，控制6個賬戶、買賣金額高達(dá)3.3億元》，每日經(jīng)濟(jì)新聞

《獲利2億，罰款5億！中國牛散團(tuán)伙在美股被“毒打”》，財(cái)通社

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