中國經(jīng)濟網(wǎng)北京4月20日訊 證監(jiān)會上海監(jiān)管局網(wǎng)站近日發(fā)布關于對英大期貨有限公司（以下簡稱“英大期貨”）上海營業(yè)部采取責令改正措施的決定，經(jīng)查，英大期貨上海營業(yè)部客戶管理不規(guī)范，存在多名客戶在客戶資料中登記的聯(lián)系電話相同，上述客戶的追加保證金通知電話均非客戶本人接聽，為此公司未采取相應的核實規(guī)范工作。二是未按公司制度規(guī)定將客戶新增聯(lián)系方式報送公司總部。

上述事實反映出英大期貨上海營業(yè)部內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局決定對英大期貨上海營業(yè)部采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

【資料圖】

證監(jiān)會上海監(jiān)管局網(wǎng)站發(fā)布的關于對孫華培采取出具警示函措施的決定顯示，孫華培在擔任英大期貨有限公司上海營業(yè)部負責人期間，上海營業(yè)部存在客戶管理不規(guī)范等問題，其作為上海營業(yè)部負責人，未能勤勉盡責，對上述問題負有管理責任，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會令第202號）第四條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第二條第三款、第四十四條第一項的規(guī)定，證監(jiān)會上海監(jiān)管局決定對孫華培采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

公開信息顯示，英大期貨大股東為英大證券有限責任公司，持股比例為100%。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條：期貨公司應當建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程，有效隔離不同業(yè)務之間的風險，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會令第202號）第四條：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第二條：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職管理，適用本辦法。

本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財務負責人以及實際履行上述職務的人員。

期貨公司分支機構(gòu)負責人的管理參照本辦法有關高級管理人員的相關規(guī)定執(zhí)行。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第四十四條：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對其采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施：

（一）未按規(guī)定履行職責；

（二）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況；

（三）未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；

（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

以下為全文：

關于對英大期貨有限公司上海營業(yè)部采取責令改正措施的決定

英大期貨有限公司上海營業(yè)部：

經(jīng)查，你單位（統(tǒng)一社會信用代碼：91310000770212923K）存在以下違規(guī)事實：

一是客戶管理不規(guī)范，存在多名客戶在客戶資料中登記的聯(lián)系電話相同，上述客戶的追加保證金通知電話均非客戶本人接聽，為此公司未采取相應的核實規(guī)范工作。二是未按公司制度規(guī)定將客戶新增聯(lián)系方式報送公司總部。

上述事實反映出你單位內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條的規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對你單位采取責令改正的監(jiān)督管理措施。你單位應在收到本決定書之日起1個月內(nèi)予以改正并提交書面報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2023年4月10日

關于對孫華培采取出具警示函措施的決定

孫華培：

經(jīng)查，你在擔任英大期貨有限公司上海營業(yè)部負責人期間，上海營業(yè)部存在客戶管理不規(guī)范等問題，反映出你單位內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條的規(guī)定。

你作為上海營業(yè)部負責人，未能勤勉盡責，對上述問題負有管理責任，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會令第202號）第四條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第二條第三款、第四十四條第一項的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你應認真對照相關法律法規(guī)，分析相關違規(guī)問題產(chǎn)生的原因，切實履行管理責任。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2023年4月10日

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