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鳳凰網(wǎng)財經(jīng)訊 4月7日，上交所公布的監(jiān)管措施決定書顯示，民生證券因存在債券承銷及受托管理業(yè)務(wù)違規(guī)的行為，被予以書面警示。

具體違規(guī)行為如下：

一是債券承銷盡職調(diào)查方面，在個別債券項目中對其他中介機(jī)構(gòu)提供的專業(yè)意見核查不充分，對審計報告中內(nèi)容遺漏、數(shù)據(jù)錯誤等情況未要求審計機(jī)構(gòu)補(bǔ)充或更正；個別債券項目盡職調(diào)查工作底稿內(nèi)容不準(zhǔn)確，部分盡職調(diào)查材料引述的財務(wù)數(shù)據(jù)有誤。

二是債券受托管理方面，個別債券項目未及時就發(fā)行人的嚴(yán)重失信行為向市場公告臨時受托管理事務(wù)報告。

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