(資料圖)

中新經緯3月24日電 據(jù)重慶證監(jiān)局網(wǎng)站消息，近日，因未實現(xiàn)風險管理全覆蓋等原因，西南期貨被重慶證監(jiān)局責令改正。

截圖來源：重慶證監(jiān)局網(wǎng)站

重慶證監(jiān)局表示，經查，西南期貨工作人員羅某勇在不符合公司投資咨詢業(yè)務制度及從業(yè)人員管理規(guī)定的情況下，私自通過個人微信向交易者提供期貨交易建議與指導，以此引導交易者到公司開立期貨賬戶；在提供交易建議過程中，對期貨品種價格漲跌和期貨市場走勢作出確定性判斷，且未充分揭示期貨交易風險，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》(證監(jiān)會令第48號)第十四條第二項、第三項的規(guī)定。

西南期貨在知悉相關情況后，有關處理不符合《西南期貨有限公司合規(guī)管理制度》第五條第二款關于合規(guī)管理謹慎性原則的要求；同時，西南期貨未按照《西南期貨有限公司合規(guī)管理制度》第五條第三款關于合規(guī)管理全面性原則的要求，針對員工使用個人微信等自媒體工具開展客戶服務建立相應管理制度和流程，未能有效監(jiān)測并防范員工在客戶服務過程中可能出現(xiàn)的違規(guī)風險問題，未實現(xiàn)風險管理全覆蓋。上述情形不符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十一條和第五十六條的規(guī)定。

依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對西南期貨采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

重慶證監(jiān)局表示，西南期貨應立即采取有效措施對上述問題進行整改，建立健全相關內控制度，進一步規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，提高合規(guī)管理水平，切實維護交易者合法權益。

官網(wǎng)信息顯示，西南證券成立于1995年6月，是西南證券旗下全資子公司，公司注冊資本為人民幣8.5億元。西南證券總部設立于重慶，現(xiàn)有15家分支機構和89家IB營業(yè)網(wǎng)點，并全資擁有一家期貨風險管理子公司，業(yè)務覆蓋全國。(中新經緯APP)

關鍵詞：