因在十年前一掛牌項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，申萬(wàn)宏源前保代難逃監(jiān)管追責(zé)。

近日，新疆證監(jiān)局發(fā)布一則行政監(jiān)管措施公告，宏源證券股份有限公司（下稱宏源證券）前保薦代表人鄭玥祥因在一掛牌項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)被出具警示函。

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公告顯示，經(jīng)查，新疆證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)鄭玥祥存在以下違規(guī)行為：在宏源證券任職期間，作為億豐潔凈科技江蘇股份有限公司（下稱億豐潔凈）推薦掛牌項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)人，未勤勉盡責(zé)，對(duì)掛牌公司2014年1月至7月前五名主要供應(yīng)商情況盡調(diào)程序履行不到位、核查不充分。

鄭玥祥的上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第96號(hào)，下稱《非公辦法》）第六條的規(guī)定，按照《非公辦法》第六十二條的規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定對(duì)鄭玥祥采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

億豐潔凈于2015年掛牌新三板，2017年因受民間借貸糾紛、合同糾紛影響于年末停止生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，當(dāng)年年報(bào)被出具了無(wú)法表示意見(jiàn)。此后，億豐潔凈進(jìn)入破產(chǎn)程序，最終于2022年3月23日被終止掛牌。

而在將近十年前的2014年10月13日，鄭玥祥作為掛牌項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)人，曾在億豐潔凈的公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)“主辦券商聲明”一欄簽名，“確認(rèn)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任”。

值得注意的是，據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記信息，目前，鄭玥祥已輾轉(zhuǎn)幾家公司入職了國(guó)金證券股份有限公司，但仍然收到了新疆證監(jiān)局的警示函。

據(jù)界面新聞?dòng)浾吡私猓?023年開(kāi)年以來(lái)，申萬(wàn)宏源依舊罰單不斷。1月就收到3張罰單，是當(dāng)月收到罰單最多的券商。

1月12日，江西證監(jiān)局經(jīng)查發(fā)現(xiàn)黃霞在申萬(wàn)宏源南昌縣澄湖北大道證券營(yíng)業(yè)部任職期間，存在違規(guī)操作客戶證券賬戶的行為，對(duì)其采取出具警示函措施。

同日，該營(yíng)業(yè)部也因?qū)?jīng)紀(jì)人的合規(guī)管理不到位，被江西證監(jiān)局出具警示函。

1月13日，因信息披露違規(guī)，申萬(wàn)宏源一保薦代表人被北京證券交易所采取約見(jiàn)談話措施。

近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”九字方針，多次查處舊案。

去年8月，招商證券股份有限公司（下稱招商證券）就因一起2014年的舊案被追責(zé)。

據(jù)招商證券公告，因公司2014年在開(kāi)展上海飛樂(lè)股份有限公司（現(xiàn)中安科股份有限公司）獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)工作期間未勤勉盡責(zé)，涉嫌違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。

今年2月，在通報(bào)2022年案件辦理情況時(shí)，證監(jiān)會(huì)指出，下一步，證監(jiān)會(huì)稽查部門(mén)將全面貫徹落實(shí)黨的二十大精神和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議部署，堅(jiān)持“零容忍”工作方針，依法從嚴(yán)打擊各類證券期貨違法活動(dòng)，加大違法成本，強(qiáng)化執(zhí)法震懾，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。

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