中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)3月6日訊(記者葉淺 見習(xí)記者蘇楠)近期，奧聯(lián)電子“履歷造假門”成為資本市場關(guān)注焦點(diǎn)。實(shí)際上，這或并非孤例。

近日，光伏膠膜廠商常州百佳年代薄膜科技股份有限公司(以下簡稱“百佳年代”)披露招股書，擬登陸滬市主板，保薦券商為華泰聯(lián)合證券。

(資料圖片僅供參考)

值得關(guān)注的是，百佳年代在招股書中表示，公司總經(jīng)理助理、研究院院長、其他核心人員周旭曾主持兩項(xiàng)目并獲市級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)，但多方資料顯示，其或僅參與前述獲獎(jiǎng)項(xiàng)目，主持項(xiàng)目者另有其人。

另根據(jù)江蘇證監(jiān)局信息，華泰聯(lián)合證券保代謝明明曾在輔導(dǎo)百佳年代過程中，參與證券市場知識(shí)作弊，多家媒體報(bào)道稱，其協(xié)助作弊的對(duì)象或?yàn)榘偌涯甏O(jiān)高。此外，百佳年代實(shí)控人、董事長、總經(jīng)理茹正偉博士學(xué)歷的取得，亦或與常規(guī)渠道不同。

研究院院長履歷涉嫌“夸大”

據(jù)招股書，百佳年代在介紹公司總經(jīng)理助理、研究院院長、其他核心人員周旭時(shí)提到，其曾于2009年9月至2016年9月，任寧波東旭成新材料科技有限公司PET事業(yè)部經(jīng)理。

招股書稱，周旭在光學(xué)薄膜領(lǐng)域具有豐富的技術(shù)研發(fā)經(jīng)驗(yàn)，其主持的“TFT-LCD光學(xué)薄膜研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化”項(xiàng)目獲慈溪市人民政府科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)及寧波市人民政府科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)，主持的“新型高反射率的反射膜研發(fā)及應(yīng)用”項(xiàng)目獲慈溪市人民政府科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)二等獎(jiǎng)。

然而，據(jù)2016年4月14日寧波工會(huì)-慈溪總工會(huì)發(fā)布的信息，其對(duì)周旭的描述為參與到上述兩項(xiàng)目中，未被列為項(xiàng)目主持方。

同時(shí)根據(jù)“中國知網(wǎng)”相關(guān)描述，“TFT-LCD光學(xué)薄膜研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化”項(xiàng)目的成果完成人為羅培棟、陸宜佐、趙伯培、周旭、華國正、楊衷核；“新型高反射率反射膜RA”項(xiàng)目的成果完成人為羅培棟、趙伯培、靳釗、樊華偉、江紹釧、蘇杰、周旭、孫非、孫飛。

周旭在上述兩項(xiàng)目的工作排名分別是第4和第7，上述兩項(xiàng)目成果完成人第一位均為羅培棟。

記者在中國知網(wǎng)查詢到，上述兩項(xiàng)目的成果完成人還涉及6項(xiàng)其他成果，其中1項(xiàng)周旭未曾參與，其他5項(xiàng)雖有其參與，但其工作排名均不在第一位。

值得關(guān)注的是，2月17日，全面注冊制正式實(shí)施，包括百佳年代在內(nèi)的百余家主板擬上市企業(yè)需在其后的十個(gè)工作日內(nèi)重新在交易所申請(qǐng)上市。但百佳年代所披露的前后兩版招股書在“核心技術(shù)人員”相關(guān)內(nèi)容方面發(fā)生了較大變動(dòng)。

具體而言，2023年1月6日，百佳年代在披露的首版招股書中表示，公司核心技術(shù)人員周旭、熊唯誠和周樂均是行業(yè)內(nèi)具有一定建樹的專家，且在論及周旭的主要榮譽(yù)時(shí)，披露的正是上述兩項(xiàng)“爭議成果”。

2023年3月1日，百佳年代在上交所更新披露招股書。在該版招股書中，卻通篇未出現(xiàn)“核心技術(shù)人員”的用詞，公司將首版招股書的核心技術(shù)人員列為了“其他核心人員”，且刪除了上述“主要榮譽(yù)”相關(guān)內(nèi)容。

有分析認(rèn)為，雖然百佳年代未在新版招股書中使用“核心技術(shù)人員”的說法，而代之以“其他核心人員”的表述，但公司所列示的3名“其他核心人員”均為研發(fā)、技術(shù)相關(guān)高層，且恰好為首版招股書中所認(rèn)定的“核心技術(shù)人員”。公司此舉，或有“玩文字游戲”之嫌。

董事長博士學(xué)歷或未經(jīng)教育部認(rèn)證

據(jù)招股書，百佳年代實(shí)控人、董事長兼總經(jīng)理茹正偉是博士學(xué)歷。然而，公開信息顯示，茹正偉的博士學(xué)位或?yàn)榫惩獯髮W(xué)授予的DBA博士學(xué)位，且其所參與的項(xiàng)目與博士學(xué)位或未經(jīng)教育部認(rèn)證。

據(jù)了解，DBA致力于培養(yǎng)高級(jí)商業(yè)管理人才。與傳統(tǒng)博士教育模式不同，DBA教育著重理論應(yīng)用于實(shí)踐的效果，學(xué)生多為工商界高層管理人員、董事長、CEO等，一般都以"在職學(xué)習(xí)"替代“全日制學(xué)習(xí)”。

業(yè)內(nèi)人士稱，未經(jīng)教育部批準(zhǔn)的博士都是“假博士”，在學(xué)術(shù)界，中國公民在國外獲得博士學(xué)位，如高校聘用其正式教職，需要教育部門核實(shí)方可任職，但考慮到程序繁瑣等因素，短期講學(xué)的國外教授，大多不深究其真實(shí)學(xué)歷。

亦有觀點(diǎn)認(rèn)為，當(dāng)前企業(yè)高層就讀DBA項(xiàng)目較為普遍，正規(guī)的、世界排名靠前的公立大學(xué)授予的DBA學(xué)位更受認(rèn)可。

對(duì)于上述百佳年代研究院院長周旭的履歷是否屬實(shí)、公司董事長的學(xué)歷是否經(jīng)教育部認(rèn)證等問題，中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者曾向公司發(fā)出采訪函，百佳年代回函表示，公司披露的招股書真實(shí)、準(zhǔn)確，請(qǐng)以公司披露的招股書為準(zhǔn)。

此外，據(jù)江蘇證監(jiān)局官網(wǎng)信息，2022年8月3日，該局曾對(duì)保代謝明明出具警示函，理由為其在對(duì)百佳年代開展輔導(dǎo)工作的過程中,存在參與證券市場知識(shí)測試作弊的行為。

資料顯示，2020年12月17日，百佳年代與華泰聯(lián)合證券曾簽訂輔導(dǎo)協(xié)議，華泰聯(lián)合證券輔導(dǎo)工作小組由謝明明等8人組成，由謝明明擔(dān)任組長。據(jù)中證協(xié)，謝明明于2014年在華泰聯(lián)合證券執(zhí)業(yè)，于2018年1月份獲得保代業(yè)務(wù)資格，曾成功保薦澤宇智能創(chuàng)業(yè)板上市。

據(jù)上海證券報(bào)、界面新聞、財(cái)聯(lián)社等媒體報(bào)道，謝明明協(xié)助作弊的對(duì)象或?yàn)榘偌涯甏O(jiān)高。

財(cái)聯(lián)社報(bào)道稱，據(jù)2021年9月30日公布實(shí)施的《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促輔導(dǎo)對(duì)象的董監(jiān)高、持有5%以上股份的股東和實(shí)際控制人(或法人)全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運(yùn)作等方面的法律法規(guī)，知悉信息披露和履行承諾等方面的責(zé)任和義務(wù)。以上也是證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的主要驗(yàn)收內(nèi)容。進(jìn)行輔導(dǎo)驗(yàn)收時(shí)，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)會(huì)組織輔導(dǎo)對(duì)象的董監(jiān)高等人員參加證券市場知識(shí)測試。

對(duì)于百佳年代的IPO進(jìn)展，中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者將持續(xù)關(guān)注。

關(guān)鍵詞： 核心技術(shù) 聯(lián)合證券