浙商基金經(jīng)理玩“老鼠倉”栽了:倒虧36萬,被罰30萬!曾是“最佳中國分析師”
2023-07-10 22:34:50    騰訊網(wǎng)

來源:財通社

作者:何劍嶺

你說搞“老鼠倉”吧,目的當(dāng)然是暗戳戳地搞錢啦。


(資料圖片)

不過,下面這個“老鼠倉”就挺悲催的:基金經(jīng)理辛辛苦苦搞了1年半的趨同交易,成交金額1760萬元,但是截至案發(fā)時竟然虧損了36萬元。被監(jiān)管層查出來之后,還被罰30萬元。

這位曾經(jīng)的“最佳中國分析師”,完全就是“偷雞不著蝕把米”啊。

“老鼠倉”操作流程曝光

7月7日,證監(jiān)會浙江監(jiān)管局公布了一則涉及浙商基金人員“老鼠倉”行為的行政處罰決定書。

針對劉煒的行政處罰

行政處罰決定書顯示,這一“老鼠倉”的流程是這樣的:

一、“老鼠”先入職基金:

2021年2月1日,劉煒入職浙商基金,入職后即參與管理浙商滬港深精選基金,負責(zé)該基金產(chǎn)品的投資分析、投資決策等工作,直至2022年9月5日被浙商基金決定暫停職務(wù)。

2021年2月1日至2022年9月5日,劉煒因職務(wù)便利知悉與浙商滬港深精選基金交易有關(guān)的研究報告、投資策略、交易標(biāo)的、交易時間等未公開信息。

二、設(shè)立“老鼠倉”賬戶:

劉煒入職浙商基金不久,“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶于2021年2月24日通過國聯(lián)證券上海田林東路營業(yè)部開立,自賬戶開立后至2022年9月5日,“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶內(nèi)資金為劉煒自有資金。自賬戶開立后至2022年9月5日,“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶由劉煒通過手機下單交易,賬戶由劉煒實際控制和操作。

三、“老鼠倉”與基金趨同交易:

自賬戶開立后至2022年9月5日,“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶共交易滬市股票41只,交易成交金額1972.55萬元,與浙商滬港深精選基金趨同交易股票23只,趨同交易成交金額1172.67萬元,趨同交易股票只數(shù)占比56.1%,趨同交易金額占比59.45%,賬戶趨同交易虧損223,280.86元。

上述期間內(nèi),“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶共交易深市股票24只,交易成交金額1318.72萬元,與浙商滬港深精選基金趨同交易股票13只,趨同交易成交金額587.57萬元,趨同交易股票只數(shù)占比54.17%,趨同交易金額占比44.56%,賬戶趨同交易虧損141,814.23元。

四、趨同交易1760萬元,虧損36.5萬元:

經(jīng)計算,劉煒利用“唐某卿”賬戶趨同交易合計成交金額1760.24萬元,趨同交易合計虧損365,095.09元。

被罰30萬元

對以上違法行為,劉煒還提出了申辯。

行政處罰決定書顯示,劉煒在其申辯材料中提出:

第一,無違規(guī)操作的故意。由于未對境內(nèi)法律法規(guī)進行詳細及全面了解,造成本次違法行為。

第二,未獲取任何非法利益。趨同交易與基金的交易系同一時間發(fā)生,不存在個人賬戶在基金賬戶買入股票拉高價格后獲益的情況。

第三,未造成投資人經(jīng)濟損失。

第四,糾錯態(tài)度良好,積極配合調(diào)查、提供資料等。

第五,不存在其他違法行為。

第六,已采取糾正措施。包括出具承諾函、已完結(jié)所有個人相關(guān)的交易、辭去基金經(jīng)理職務(wù)等。

不過,這些都被監(jiān)管層駁回了:

浙江監(jiān)管局表示,我局認為,第一,劉煒作為基金從業(yè)人員,理應(yīng)學(xué)習(xí)并遵守基金法律法規(guī),不了解法律法規(guī)等不能成為其免責(zé)理由。第二,非法利益獲取情況、投資人經(jīng)濟損失情況、糾錯態(tài)度、不存在其他違法行為、已采取的糾正行為等,我局在作出行政處罰及量罰時已充分考慮。綜上,對劉煒的陳述、申辯意見不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券投資基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定,我局決定:對劉煒處以30萬元罰款。

曾獲評“最佳中國分析師”

劉煒是何許人也?

劉煒曾被評為“最佳中國分析師”

Choice數(shù)據(jù)顯示,劉煒是碩士研究生、金融學(xué)碩士,擁有超過17年中國(香港)投資管理與國際投行研究經(jīng)驗。曾任亨茂大中華基金(隸屬于美國紐約梅隆銀行)的大中華基金經(jīng)理,其管理的Renaissance大中華基金為晨星4顆星基金。曾就職于包括瑞士銀行UBS、法國巴黎銀行BNP Paribas在內(nèi)的國際投行,擔(dān)任過里昂證券CLSA中國研究主管和首席策略師,被《亞洲貨幣》等權(quán)威雜志評為最佳中國分析師。于2021年2月加入浙商基金,于2021年6月起至2022年9月21日擔(dān)任浙商滬港深精選基金基金經(jīng)理。

另外,劉煒僅在浙商滬港深精選基金擔(dān)任過基金經(jīng)理,基金規(guī)模為8.29億元。

值得注意的是,他的任職回報為-42%……

這也難怪他的“老鼠倉”趨同交易也會虧損了。

民生人壽是浙商基金大股東

Choice數(shù)據(jù)顯示,浙商基金是2010年獲批設(shè)立的民營企業(yè),大股東是民生人壽,持股50%。養(yǎng)生堂和浙商證券各持股25%。

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