證券從業(yè)22年，私下炒股21載，一朝被罰25萬(wàn)。

(資料圖)

6月16日，安徽證監(jiān)局公布一則行政處罰公告，對(duì)華安證券原從業(yè)人員楊愛民違法買賣股票處以25萬(wàn)元罰款。據(jù)了解，2000年6月2日至2021年11月19日期間，楊愛民控制并使用他人證券賬戶從事股票交易，累計(jì)交易390只股票，累計(jì)交易金額9.08億元，扣除相關(guān)稅費(fèi)后，實(shí)際交易虧損。

引人注意的是，去年4月1日晚間，華安證券發(fā)布公告稱，時(shí)任總經(jīng)理?xiàng)類勖裢蝗灰颉皞€(gè)人原因”宣布辭職，彼時(shí)任期未滿。而華安證券原總經(jīng)理?xiàng)類勖癫粌H與此次安徽證監(jiān)局處罰的楊愛民同名同姓，更同樣出生于1968年9月，在2022年離職。

21年交易了9億元

安徽證監(jiān)局透露，此次被罰的前證券從業(yè)者楊愛民，男，1968年9月出生，住址在安徽省合肥市蜀山區(qū)。2000年6月2日，楊愛民入職華安證券，2022年8月18日離職，其間為證券從業(yè)人員。

經(jīng)安徽證監(jiān)局查明，2000年6月2日至2021年11月19日期間，楊愛民控制并使用“趙某文”證券賬戶從事股票交易，累計(jì)交易390只股票，累計(jì)交易金額9.08億元，扣除相關(guān)稅費(fèi)后，交易虧損。交易資金來源于楊愛民及其家庭資金。

上述證券賬戶1993年開立于華安證券合肥安慶路營(yíng)業(yè)部，對(duì)應(yīng)的第三方存管銀行賬戶為中國(guó)建設(shè)銀行。

“上述違法事實(shí)，有勞動(dòng)合同、相關(guān)證券賬戶開戶及交易資料、銀行賬戶資料、詢問筆錄、交易所盈利計(jì)算結(jié)果等證據(jù)證明，足以認(rèn)定?！贬槍?duì)安徽證監(jiān)局的上述指證，楊愛民并未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

安徽證監(jiān)局稱，楊愛民的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款，關(guān)于禁止證券從業(yè)人員直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，安徽證監(jiān)局最終對(duì)楊愛民處以25萬(wàn)元罰款，并要求其自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

與前總經(jīng)理同名同姓

值得注意的是，華安證券曾有一名比較知名的“楊愛民”，正是2022年4月宣布辭職的前總經(jīng)理。而中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示，目前證券行業(yè)并無其他名為“楊愛民”的在崗證券從業(yè)者。

券商中國(guó)記者了解到，華安證券前總經(jīng)理?xiàng)類勖癯錾?968年9月。作為華安證券的老人，楊愛民熟悉公司業(yè)務(wù)，管理經(jīng)驗(yàn)豐富。早在2012年12月，楊愛民就被聘為華安證券總經(jīng)理助理，實(shí)際履行高管職責(zé)并參與經(jīng)營(yíng)管理分工和決策。

自2013年2月起，楊愛民開始分管華安證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；2015年6月又轉(zhuǎn)而負(fù)責(zé)投行業(yè)務(wù)，兩段任職期間均帶動(dòng)相關(guān)條線業(yè)務(wù)收入明顯增長(zhǎng)，為后來出任總經(jīng)理一職奠定了基礎(chǔ)。最終在2018年6月，楊愛民被華安證券聘為總經(jīng)理，并在這一位置上工作了近4年。

2022年4月1日晚間，華安證券宣布，總經(jīng)理?xiàng)類勖褚颉皞€(gè)人原因”辭職，并將由董事長(zhǎng)章宏韜暫時(shí)代為履行總經(jīng)理職責(zé)，時(shí)長(zhǎng)不超過6個(gè)月。但實(shí)際上彼時(shí)楊愛民的任期尚未屆滿。

2019年4月28日，華安證券公告，同意聘任楊愛民擔(dān)任公司總經(jīng)理職務(wù)，任期自本次會(huì)議審議通過之日起至第三屆董事會(huì)任期屆滿為止——也即2022年4月19日。但在任期將滿不足一個(gè)月時(shí)，楊愛民便匆匆辭任了總經(jīng)理職務(wù)。

而就在楊愛民辭任后，華安證券于2022年4月11日宣布，由于“換屆工作尚在籌備中”，為保證董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)工作的連續(xù)性，華安證券董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)將延期換屆，董事會(huì)各專門委員會(huì)和高級(jí)管理人員的任期亦相應(yīng)順延。

如今一年時(shí)間過去，華安證券新總裁趙萬(wàn)利已于5月4日正式獲得聘任，華安證券第三屆董事會(huì)仍尚未完成換屆。

從業(yè)者頻頻炒股被罰

盡管業(yè)內(nèi)一向強(qiáng)調(diào)風(fēng)控合規(guī)，嚴(yán)查證券從業(yè)者私下炒股，但股市的誘惑顯然是巨大的。證券從業(yè)者炒股事發(fā)被罰的事件也屢見不鮮。

例如去年12月7日，河北證監(jiān)局公告，財(cái)達(dá)證券保定蓮池北大街營(yíng)業(yè)部個(gè)別從業(yè)人員長(zhǎng)期違規(guī)買賣股票，且未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并有效防范上述行為，合規(guī)自查報(bào)告與實(shí)際情況嚴(yán)重不符，反映出營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部管理薄弱，對(duì)股票異常交易情形缺乏有效監(jiān)測(cè)，故對(duì)從業(yè)人員違法違規(guī)行為失察失控，對(duì)上述營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

今年1月9日，北京證監(jiān)局亦公告披露，2006年6月至2020年4月，曾在招商證券、華福證券、國(guó)開證券三家券商投行工作的田建橋，通過借用他人證券賬戶買賣股票，累計(jì)成交金額高達(dá)7.24億元，最終虧損182.74萬(wàn)元（不含待業(yè)期間交易和所得金額），還被處以25萬(wàn)元的罰款。

事實(shí)上，盡管距離股票市場(chǎng)很近，甚至有人是從業(yè)多年的券商高管、投資經(jīng)理，也難逃私下炒股虧損的結(jié)局。

2022年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布一則行政處罰決定書，認(rèn)定孔典熠在2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期間控制使用其姨父的證券賬戶，交易133只股票，交易金額合計(jì)約4557.43萬(wàn)元，累計(jì)虧損約1.3萬(wàn)元。而孔典熠曾歷任民生證券投資交易事業(yè)部證券投資部投資經(jīng)理，方正證券資管分公司證券投資部投資經(jīng)理、權(quán)益研究負(fù)責(zé)人等職。

責(zé)編:王時(shí)丹 | 審校:李金雨 | 審核:李震 | 監(jiān)制:萬(wàn)軍偉

（來源：券商中國(guó)）

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