(資料圖片僅供參考)

5月4日，深圳證監(jiān)局發(fā)布對(duì)深圳德訊證券顧問有限公司（下稱“深圳德訊證券”）采取責(zé)令改正措施的決定。

行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，深圳德訊證券在從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的營銷過程中存在以下行為：一是公司運(yùn)用單一客戶案例、客戶感謝視頻進(jìn)行展示宣傳，存在一定誤導(dǎo)性；二是個(gè)別銷售人員面向客戶推介產(chǎn)品時(shí)有誤導(dǎo)性表述；三是個(gè)別員工自行裁剪經(jīng)公司審核的營銷素材對(duì)外發(fā)送；四是合規(guī)人員對(duì)于營銷素材的審核留痕不足。

深圳證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)修正）第四條、第九條、第二十四條的規(guī)定。依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，決定對(duì)深圳德訊證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。公司應(yīng)當(dāng)對(duì)上述各項(xiàng)問題逐項(xiàng)全面整改，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制，并于收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向深圳證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。

關(guān)鍵詞：