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中國經(jīng)濟網(wǎng)北京4月18日訊 深交所網(wǎng)站日前披露了關(guān)于終止對哈爾濱九洲集團股份有限公司（“九洲集團”，300040.SZ）申請向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券審核的決定。

深交所于2022年10月26日依法受理了九洲集團向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的申請文件，并按照規(guī)定進行了審核。2023年4月14日，九洲集團和保薦人中德證券有限責(zé)任公司向深交所提交了《哈爾濱九洲集團股份有限公司關(guān)于撤回向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的申請》和《中德證券有限責(zé)任公司關(guān)于撤回哈爾濱九洲集團股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的申請》，申請撤回申請文件。根據(jù)《深圳證券交易所上市公司證券發(fā)行上市很合規(guī)則》第二十條、《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第六十二條的有關(guān)規(guī)定，深交所決定終止對九洲集團申請向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的審核。

九洲集團目前主要從事可再生能源業(yè)務(wù)、智能配電網(wǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)、綜合智慧能源業(yè)務(wù)。

截至募集說明書簽署日，公司控股股東為李寅，實際控制人為李寅、趙曉紅夫婦。

九洲集團原擬發(fā)行證券的種類為可轉(zhuǎn)換為公司A股股票的可轉(zhuǎn)換公司債券。該可轉(zhuǎn)債及未來轉(zhuǎn)換的A股股票將在深圳證券交易所上市。發(fā)行的可轉(zhuǎn)債期限為發(fā)行之日起六年，發(fā)行的可轉(zhuǎn)債每張面值為人民幣100元，按面值發(fā)行。發(fā)行的可轉(zhuǎn)債采用每年付息一次的付息方式，到期歸還本金和支付最后一年利息。

擬發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集資金總額不超過人民幣60000.00萬元（含60000.00萬元），扣除發(fā)行費用后，募集資金投入泰來九洲大興100MW風(fēng)電項目、補充流動資金。

可轉(zhuǎn)債的具體發(fā)行方式由股東大會授權(quán)董事會（或由董事會授權(quán)的人士）與保薦機構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定?？赊D(zhuǎn)債的發(fā)行對象為持有中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券賬戶的自然人、法人、證券投資基金、符合法律規(guī)定的其他投資者等（國家法律、法規(guī)禁止者除外）。

發(fā)行的可轉(zhuǎn)債初始轉(zhuǎn)股價格不低于募集說明書公告日前二十個交易日公司股票交易均價（若在該二十個交易日內(nèi)發(fā)生過因除權(quán)、除息引起股價調(diào)整的情形，則對調(diào)整前交易日的收盤價按經(jīng)過相應(yīng)除權(quán)、除息調(diào)整后的價格計算）和前一個交易日公司股票交易均價之間較高者，其中，前二十個交易日公司股票交易均價=前二十個交易日公司股票交易總額/該二十個交易日公司股票交易總量；前一交易日公司股票交易均價=前一交易日公司股票交易總額/該日公司股票交易總量。

九洲集團發(fā)行可轉(zhuǎn)債的保薦機構(gòu)（主承銷商）是中德證券有限責(zé)任公司，保薦代表人是楊威、楊建華。

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